股份锁定期的总结归纳

原标题为《股份锁定期的总结归纳：IPO、新三板、定增、并购重组》

导言

为了避免主要股东和主要管理人员（公司董事、监事、高级管理人员）的频繁变动而给公司带来经营的不确定性和业务的不稳定性，或上述人员利用公司资本市场来套取短期利益损害其他股东的权益，需要对上述人员的股份进行一定期限的锁定限售。在我国，针对股份限售的规定散见于《公司法》、《证券法》、证监会的部门规章、交易所的《上市规则》及规范性文件、证监会 IPO 审核的窗口指导意见等。为实务操作方便，本期小编带来一篇来自国浩视点的对股份锁定期的规定的整理，供各位参考、检索。


一、一般规定


二、IPO 发行/新三板挂牌


1、锁定人：普通股东 (非控股股东、实际控制人)

2、锁定人：控股股东、实际控制人 (包括关联方)

3、无控股股东、实际控制人

4、锁定人：董事、监事、高级管理人员

5、锁定人：IPO 时进行老股转让的股东

6、锁定人：上市前突击入股的股东

三、上市公司非公开发行


四、上市公司发行股份购买资产


1、不构成借壳时：

2、构成借壳时：

五、新三板挂牌公司定向增发


无特别规定


六、公众公司收购


七、其他事项


文章来源：国浩律师事务所

来源：微信公众号《第一投行》

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